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Compliance-Beratung

Bei der Compliance-Beratung geht es um die Durchführung der Compliance-Audits und um die Früherkennung unternehmensinterner Risiken und die Implementierung eines Frühwarn- und Risikomanagementsystems. Hierbei arbeiten wir mit weiteren Partnern zusammen, um dem Mandanten neben der strategischen und haftungsrechtlichen Komponente auch ein automatisiertes Compliance Tool anbieten zu können.

Dies ermöglicht die Einbindung der Compliance in unternehmensinterne Prozesse mit den folgenden Vorteilen:

  • Ist/Sollanalyse
  • Chancen-/Risikoanalyse
  • Aufwandsminimierung
  • Dokumentation
  • Entlastung und Enthaftung
  • Festlegung des internen Ordnungsrahmens
  • Vermeidung von Schäden und Rufschädigung

Wir greifen hierbei auf die gemeinsam von uns mit der Revidata GmbH in Düsseldorf entwickelte komplexe Beratungs- und Revisionsdienstleistung unter der Bezeichnung „Compliance Complex Solution“ zurück. Diese Dienstleistung besteht aus 4 Modulen, die je nach Schwerpunkt der Beratung einzeln, aber auch integriert, abrufbar sind. Die Module verknüpfen ein rechtliches Compliance-Audit mit einer forensischen Datenanalyse. Die Ergebnisse des Compliance-Audits fließen in den sogenannten Legal Compliance Report ein, der systematisch die aufgetretenen Auffälligkeiten erfasst und mit konkreten Handlungsanweisungen versieht. Hierdurch wird es dem Unternehmen ermöglicht, die Erfassung und Kontrolle unternehmensweiter Risiken aus dem verfügbaren Datenbestand des Unternehmens im Hinblick auf konkrete Geschäftsvorfälle rechtlich zu erfassen und dadurch ein effizientes internes Risikomanagement sicherzustellen. Der Legal Compliance Report dient daher ebenfalls der Dokumentation und der Enthaftung der Geschäftsleitung. Unter dem nachfolgenden Link „CCS: Grundlagen und Inhalte“ (PDF, 440KB) ist eine Kurzzusammenfassung der Dienstleistung „Compliance Complex Solution“ abrufbar.

Wir unterstützen hierbei in einem engen Verbund mit externen Partnern folgende Bereiche

Finance and Accounting

  • M&A Unterstützung
  • Prozessoptimierungen
  • Dokumentation 8. EU-Richtlinie euro-sox/ BilMoG

Internal Audit and Controls

  • Contract Compliance
  • Enterprise Risk Management
  • Fraud/Forensic Services
  • Anti-Trust-Compliance
  • Anti-Corruption-Compliance
  • Data-Protection-Compliance
  • Interne Compliance-Richtlinien

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